Forvaltningsselskap

Krav til tillatelse for forvaltningsselskap

Verdipapirfondsforvaltning kan bare drives av aksjeselskap eller allmennaksjeselskap med tillatelse fra Finanstilsynet.

Tillatelse forutsetter blant annet at forvaltningsselskapet har en ansvarlig kapital som står i rimelig forhold til den virksomhet som forvaltningsselskapet skal drive. Forvaltningsselskapet skal ved oppstart og til enhver tid ha et beløp som i norske kroner svarer til minst 125 000 euro i ansvarlig kapital. Videre må forvaltningsselskapets daglige/faktiske ledelse, styremedlemmer og aksjonærer med betydelig eierandel anses egnet, se rundskriv om vurdering av egnethetskrav med skjema for egnethetsvurdering.

• Rundskriv 1/2020 Vurdering av egnethetskrav

Forvaltningsselskapet må tilfredsstille en rekke lovkrav som gjelder for virksomheten. Nærmere krav til innholdet av en søknad fremgår av verdipapirfondloven § 2-2. Det er ikke utarbeidet egen veiledning for søknad om tillatelse til verdipapirfondsforvaltning, men veiledningen for søknad om tillatelse til å yte investeringstjenester kan være til hjelp.

• Veiledning til søknad om tillatelse til å yte investeringstjenester

Søknadsbehandling

Søknad om tillatelse skal sendes til Finanstilsynet.

Søknaden om tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning skal avgjøres snarest mulig og senest seks måneder etter at fullstendig søknad er mottatt.

Tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning i annet EØS-land

Forvaltningsselskap som ønsker å drive grensekryssende virksomhet til eller etablere filial i en annen EØS-stat må sende melding om dette til Finanstilsynet for behandling, jfr. verdipapirfondloven § 3-1. Dersom søknaden godkjennes, sender Finanstilsynet melding om aktiviteten til aktuelt vertsland.

Markedsføring av norske UCITS-fond i utlandet

Norske verdipapirfond som omfattes av UCITS-direktivet , kan markedsføres i andre medlemsstater i henhold til verdipapirfondloven. Forvaltningsselskap som ønsker å markedsføre norske UCITS i en annen EØS-stat, skal melde dette til Finanstilsynet.

• Mer informasjon om markedsføring av norske UCITS-fond i utlandet

Markedsføring av utenlandske UCITS-fond i Norge

Utenlandske verdipapirfond hjemmehørende i en stat som er part i EØS-avtalen og som omfattes av UCITS-direktivet, kan markedsføres i Norge ved en melding til Finanstilsynet i henhold til verdipapirfondloven.

• Mer informasjon om markedsføring av utenlandske UCITS-fond i Norge