Markedsføring av norske UCITS-fond i utlandet

Reglene om markedsføring av UCITS-fond i verdipapirloven gjennomfører regler i direktiv 2009/65/EF (UCITS-direktivet), med senere endringsdirektiver, deriblant europaparlaments- og rådsdirektiv (EU) 2019/1160 og europaparlaments- og rådsforordning (EU) 2019/1156.

Norske UCITS-fond kan markedsføres i annen EØS-stat i henhold til verdipapirfondloven § 9-2 (jf. art. 93 i UCITS-direktivet). Forvaltningsselskapet må gi Finanstilsynet melding om markedsføring av UCITS-fond.

Krav til meldingen

Kommisjonens gjennomføringsforordning (EU) 2024/910 inneholder standard notifikasjonsskjemaer som skal benyttes ved grensekryssende meldinger i EØS. Forordningen trådte i kraft i EU 14. juli 2024, men er foreløpig ikke innlemmet i EØS-avtalen eller i norsk rett. Finanstilsynet legger til grunn at forvaltningsselskapene benytter standard notifikasjonsskjema ved melding om markedsføring i annet EØS-land. 

• Skjema: Notification letter, Annex I, conf. UCITS-directive Art. 93(1) (.docx)

Følgende dokumenter skal vedlegges notifikasjonsskjemaet:

• Vedtekter
• Prospekt
• Nøkkelinformasjon
• Årsrapport og eventuell halvårsrapport
• Ev. dokumentasjon på behandlingsgebyr

Vedleggene til meldingen skal utarbeides på et språk som tillates i vertslandet.

Finanstilsynet skal senest ti arbeidsdager etter at komplett melding er mottatt, oversende denne og en bekreftelse på at fondet er et UCITS til tilsynsmyndighetene i de stater der fondet skal markedsføres. Forvaltningsselskapet kan først starte markedsføringen av fondet fra det tidspunkt forvaltningsselskapet mottar underretning fra Finanstilsynet om at meldingen er videresendt.

Forvaltningsselskapet skal holde oppdaterte og oversatte dokumenter som nevnt ovenfor elektronisk tilgjengelig.

Notifikasjoner skal sendes elektronisk til ucits.notifications@finanstilsynet.no.