Markedsføring av norske UCITS-fond i annen EØS-stat

Forvaltningsselskap som ønsker å markedsføre norske UCITS-fond i en annen EØS-stat, må sende melding til Finanstilsynet. 

Norske UCITS-fond kan markedsføres i en annen EØS-stat etter verdipapirfondloven § 9-2, som gjennomfører art. 93 i UCITS-direktivet (direktiv 2009/65/EF). 

Krav til meldingen

Kommisjonens gjennomføringsforordning (EU) 2024/910 inneholder standard notifikasjonsskjemaer som skal benyttes ved grensekryssende meldinger i EØS. Forordningen trådte i kraft i EU 14. juli 2024, men er foreløpig ikke innlemmet i EØS-avtalen eller i norsk rett. Finanstilsynet legger til grunn at forvaltningsselskapene benytter standard notifikasjonsskjema ved melding om markedsføring i annet EØS-land. 

Følgende dokumenter skal vedlegges notifikasjonsskjemaet:

  • Fondsvedtekter
  • Prospekt
  • Nøkkelinformasjon
  • Årsrapport og eventuell halvårsrapport
  • Ev. dokumentasjon på behandlingsgebyr

Vedleggene må være på et språk som er tillatt i det landet fondet skal markedsføres (vertslandet).

Finanstilsynet skal, senest ti arbeidsdager etter at komplett melding er mottatt, oversende meldingen og en bekreftelse på at fondet er et UCITS, til tilsynsmyndighetene i vertslandet. Forvaltningsselskapet kan først starte markedsføringen av fondet fra det tidspunkt forvaltningsselskapet mottar underretning fra Finanstilsynet om at meldingen er videresendt. 

Forvaltningsselskapet må sørge for at oppdaterte og oversatte dokumenter som nevnt ovenfor er elektronisk tilgjengelig. Dersom det gjøres endringer i dokumentene, må forvaltningsselskapet gi melding til tilsynsmyndighetene i vertslandet. Dersom det gjøres endringer i det som allerede er meldt om markedsføringen av fondet eller endringer vedrørende andelsklasser som skal markedsføres, skal forvaltningsselskapet gi skriftlig melding til Finanstilsynet og vertslandet minst én måned før endringene gjennomføres. 

Melding om markedsføring og endringer i informasjonen som er gitt i en tidligere notifikasjonsmelding, skal sendes elektronisk til ucits.notifications@finanstilsynet.no.

Opphør av markedsføring av norsk UCITS i annen EØS-stat 

Dersom et norsk UCITS-fond ikke lenger skal markedsføres i et annet EØS-land, må forvaltningsselskapet sende melding om opphør av markedsføring til Finanstilsynet. Dette gjelder også dersom markedsføring av en andelsklasse skal opphøre.  

Ved opphør av markedsføring må følgende krav være oppfylt, jf. verdipapirfondloven § 9-6 (UCITS-direktivet artikkel 93a): 

  • Det skal fremsettes tilbud om vederlagsfri innløsning til samtlige andelseiere i det aktuelle EØS-landet. Tilbudet må være offentlig tilgjengelig i minimum 30 virkedager, og gis til alle andelseiere med kjent identitet.
  • Informasjon om opphør av markedsføring må gjøres offentlig kjent på egnet måte, herunder ved bruk av elektronisk kommunikasjon.
  • Tilbud om investering i fondet skal opphøre senest på det tidspunktet Finanstilsynet oversender opphørsmeldingen til myndighetene i de land markedsføringen skal opphøre. Eventuelle distribusjonsavtaler skal være endret eller terminert senest på samme tidspunkt.

Det er ikke utarbeidet et eget skjema for meldinger om opphør av markedsføring.

Finanstilsynet skal oversende opphørsmeldingen til de kompetente myndighetene i de aktuelle land innen 15 virkedager fra komplett melding er mottatt. 

Forvaltningsselskapet skal sørge for at eventuelle gjenværende andelseiere og Finanstilsynet mottar den informasjonen som kreves etter artikkel 68 til 82 samt artikkel 94 i UCITS-direktivet.