Tillatelse til å yte investeringstjenester Industrifinans Kapitalforvaltning AS

SAKSBEHANDLER:
Ingvild Rygh Røstbø

VÅR REFERANSE:
11/4928

DATO:
27.1.2012

Tillatelse til å yte investeringstjenester

Generelt
I medhold av lov 29. juni 2007 nr. 75 om verdipapirhandel § 9-1 (1) og delegasjonsvedtak
3. oktober 2007 gir Finanstilsynet, på bakgrunn av de opplysninger som er gitt i søknaden, Industrifinans Kapitalforvaltning AS (org.nr. 987 821 329) tillatelse til å yte følgende investeringstjenester, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr.:

1.  mottak og formidling av ordre på vegne av kunde i forbindelse med ett eller flere finansielle instrumenter som definert i § 2-2,

4.  aktiv forvaltning av investorers portefølje av finansielle instrumenter på individuell basis og etter investors fullmakt,

5.  investeringsrådgivning som definert i § 2-4 (1),

 

Som vilkår for tillatelsen settes:

• Kunder skal gjøres oppmerksom på hvilke investeringstjenester foretaket har tillatelse til å yte.
• Kravet til god forretningsskikk skal gjelde for hele foretakets virksomhet, jf. verdipapirhandelloven § 10-11.
• Foretaket må etablere rutiner for mottak og behandling av informasjon fra andre deler av konsernet som kan være egnet til å påvirke foretakets virksomhet, dersom slik informasjon mottas før informasjonen er allment tilgjengelig.
• Personer i ledende posisjoner og personer som utøver kjernevirksomhet må være ansatt i foretaket.
• Foretakets agentforhold til Industrifinans Capital AS må opphøre umiddelbart.

Vilkårene medfører for øvrig ingen begrensninger i gjeldende regler for verdipapirforetak.

For ordens skyld presiseres at tillatelsen ikke begrenser Finanstilsynets adgang til å gi pålegg
knyttet til virksomheten, jf. verdipapirhandelloven § 9-11 (1) nr. 2, jf. § 15-7 (1) og (3).

Finanstilsynet legger til grunn at foretaket er medlem i Verdipapirforetakenes sikringsfond fra tidspunktet for tillatelsen, og at fondets forpliktelser som følge av medlemskapet inntrer fra samme tidspunkt.

 

Tilknyttede tjenester

I medhold av verdipapirhandelloven § 9-1 (1) og de opplysninger som er gitt i søknaden, gir Finanstilsynet dessuten Industrifinans Kapitalforvaltning AS tillatelse til å yte følgende tilknyttede tjenester, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 (2) nr.:

1. oppbevaring og forvaltning av finansielle instrumenter,
5. utarbeidelse og formidling av investeringsanbefalinger, finansielle analyser og andre former for generelle anbefalinger vedrørende transaksjoner i finansielle instrumenter,

Startkapital og kapitaldekning

Foretaket skal ha en startkapital på et beløp i norske kroner som minst svarer til 125 000 euro, jf. verdipapirhandelloven § 9-13 og forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven
§ 9-47 (1).

Foretaket skal påse at det til enhver tid oppfyller kravene til kapital som følger av verdipapirhandelloven §§ 9-15 og 9-16, samt forskrifter og enkeltvedtak gitt i medhold av disse bestemmelsene. Dersom det inntreffer forhold som medfører risiko for at foretaket ikke vil kunne oppfylle kapitalkravet eller det oppstår andre forhold som kan innebære stor risiko knyttet til driften av foretaket, skal foretaket straks gi melding til Finanstilsynet. Dersom det anses sannsynlig at kapitalkravet ikke vil bli oppfylt, skal foretaket iverksette tiltak for å rette på kapitalforholdene.

Foretaket må påse at det til enhver tid oppfyller kravene til kapital som følger av verdipapirhandelloven §§ 9-15 og 9-16, samt forskrifter og enkeltvedtak gitt i medhold av disse bestemmelsene. Dersom det inntreffer forhold som medfører risiko for at foretaket ikke vil kunne oppfylle kapitalkravet eller det oppstår andre forhold som kan innebære stor risiko knyttet til driften av foretaket, skal foretaket straks gi melding til Finanstilsynet. Dersom det anses sannsynlig at kapitalkravet ikke vil bli oppfylt, skal foretaket iverksette tiltak for å rette på kapitalforholdene.

 

Foretakets ledelse og styre

Foretakets styre har følgende sammensetning:
Einar S. Skjerven (styreleder)
Mads Agerup (styremedlem)
Arild Orgland (styremedlem)
Truls Holthe (styremedlem)
Paul G. Høiness (styremedlem)

Finanstilsynet legger til grunn at Knut Jorde er foretakets daglige leder samt faktisk leder for foretakets ordreformidling og investeringsrådgivning, og at Arild Orgland er foretakets faktiske leder for aktiv forvaltning.

Det er videre lagt til grunn at Frode Lein skal være leder for foretakets filial i Trondheim, og at Jan Cato Andreassen vil være leder for foretakets filial i Tønsberg.

I henhold til verdipapirhandelloven § 9-9 (3) skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte
av daglig leder, faktiske ledere, ledere av filialer og om endringer i styret, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 9-9 (1).

 

Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket

Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket er Industrifinans Asset Management AS, org.nr. 992 752 688, som igjen er 100% eid av Industrifinans Forvaltning AS, org.nr. 993 075 558. Betydelig eierandel er definert i verdipapirhandelloven § 2-4 (5).

Melding om endring av aksjeeierstruktur skal sendes til Finanstilsynet, jf. verdipapirhandelloven § 9-10 (2), (3) og (7), jf. verdipapirforskriften § 9-4 flg.

 

Rutiner og instrukser

Foretaket ved styret er ansvarlig for at foretaket til enhver tid er organisert og har oppdaterte rutiner, retningslinjer og instrukser i henhold til verdipapirhandelloven kapittel 9 og 10, forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven og annet relevant regelverk. Finanstilsynet tar til etterretning innsendte vedtekter, driftsplan, interne rutiner, retningslinjer og instrukser. Hvorvidt disse er tilstrekkelige, hensiktsmessige og holdbare for den virksomhet foretaket skal drive har Finanstilsynet ved behandlingen av tillatelsen ikke tatt stilling til, men dokumentene kan bli vurdert mot foretakets virksomhet ved tilsyn.

 

Avsluttende bemerkninger

Finanstilsynet gjør oppmerksom på at brudd på bestemmelser i eller gitt i medhold av verdipapirhandelloven, herunder vilkår for tillatelse, kan medføre tilbakekall av tillatelsen. Det samme gjelder dersom tillatelse er gitt på grunnlag av uriktige opplysninger eller andre
uregelmessigheter. Det vises til verdipapirhandelloven § 9-4.

Dette vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen sendes til Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra vedtaket er mottatt. Klagen skal nevne det vedtak det klages over og hvilket resultat klager mener er det riktige. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.

For Finanstilsynet

Eirik Bunæs                                                             Britt Hjellegjerde
direktør for markedstilsyn                                  seksjonssjef

 

Kopi:
Verdipapirforetakenes sikringsfond
Wiersholm, Mellbye & Bech advokatfirma v/ Kjersti Trøbråten