Tillatelse til å yte investeringstjenester NRP Finans AS

SAKSBEHANDLER:
Arne Solberg

VÅR REFERANSE:
12/10403

DATO:
18.12.2012

Tillatelse til å yte investeringstjenester

Generelt

I medhold av lov 29. juni 2007 nr. 75 om verdipapirhandel § 9-1 (1) og delegasjonsvedtak
3. oktober 2007 gir Finanstilsynet, på bakgrunn av de opplysninger som er gitt i søknaden, NRP Finans AS (org.nr. 987 994 320) tillatelse til å yte følgende investeringstjenester, jf. verdipapir-handelloven § 2-1 (1) nr.:

(1) mottak og formidling av ordre på vegne av kunde i forbindelse med ett eller flere finansielle instrumenter som definert i § 2-2,
(2) utførelse av ordre på vegne av kunde,
(5) investeringsrådgivning som definert i § 2-4 (1),
(6) plassering av offentlige tilbud som nevnt i kapittel 7, plassering av emisjoner, samt garantistillelse for fulltegning av emisjoner eller tilbud om kjøp av finansielle instrumenter.

Som vilkår for tillatelsen settes: 

• kunder skal gjøres oppmerksom på hvilke investeringstjenester foretaket har tillatelse til å yte,
• foretaket kan ikke gjennomføre rapporteringspliktige transaksjoner etter verdipapirhandel-loven § 10-18 før det godtgjør overfor Finanstilsynet at det er i stand til å sende transaksjons-rapporter til Finanstilsynets transaksjonsrapporteringssystem.

Dersom NRP Finans AS skal erverve eierposisjoner i prosjekter hvor foretaket bistår med tilrette-legging og plassering gjelder særlige vilkår. Vilkårene gjelder også dersom NRP Finans AS' ansatte, styremedlemmer, aksjonærer og/eller deres nærstående har bestemmende innflytelse i investerings-selskap som er oppdragsgiver for NRP Finans AS eller er potensiell investor i prosjekter NRP Finans AS har oppdrag for. Bestemmende innflytelse defineres på tilsvarende måte som i aksjeloven/allmennaksjeloven § 1-3.

Følgende vilkår gjelder:

1. Nevnte gruppe kan kun tegne seg i emisjoner tilrettelagt av foretaket

• før et tilbud er tilbudt til markedet/andre investorer, forutsatt at det gis tilstrekkelig informasjon om forholdene omkring koblingene til foretaket. Det skal presiseres hvorvidt tegningen er gjenstand for avkortning ved overtegning.
• samtidig med markedet/investorene, forutsatt at dette ikke resulterer i overtegning som medfører avkortning for de øvrige investorene. I tegningsmateriell skal det opplyses om en slik rett, herunder hvem som har denne retten.
• dersom tegningsvilkårene ikke er bedre enn de vilkår som gjelder overfor andre
• dersom utsteder uttrykkelig har samtykket til tegning som nevnt over, herunder til hvilke vilkår og tidspunktet for tegningen.

2.  Potensielle investorer må gis korrekt og tydelig informasjon om foretakets direkte og indirekte eierposisjoner i prosjekter hvor foretaket bistår med tilrettelegging og plassering av emisjoner eller tilbud som nevnt i verdipapirhandelloven kapittel 7.

3.  Potensielle investorer må gis korrekt og tydelig informasjon om eventuelle koblinger, herunder om slik bestemmende innflytelse som nevnt i aksjeloven / allmennaksjeloven § 1-3, mellom foretaket, dets ansatte, styremedlemmer, aksjonærer, deres nærstående og oppdragsgiver.

4.  Vilkårene kan ikke omgås ved å dele oppdraget i flere ulike oppdrag, rettede eller ikke rettede oppdrag/tilbud.

Vilkårene medfører for øvrig ingen begrensninger i gjeldende regler for verdipapirforetak.

For ordens skyld presiseres at tillatelsen ikke begrenser Finanstilsynets adgang til å gi pålegg
knyttet til virksomheten, jf. verdipapirhandelloven § 9-11 (1) nr. 2, jf. § 15-7 (1) og (3).

Finanstilsynet legger til grunn at foretaket er medlem i Verdipapirforetakenes sikringsfond fra tidspunktet for tillatelsen, og at fondets forpliktelser som følge av medlemskapet inntrer fra samme tidspunkt.

Tilknyttede tjenester

I medhold av verdipapirhandelloven § 9-1 (1) og de opplysninger som er gitt i søknaden, gir Finanstilsynet dessuten NRP Finans AS tillatelse til å yte følgende tilknyttede tjenester, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 (2) nr.:

(3) rådgivning med hensyn til foretaks kapitalstruktur, industrielle strategi og beslektede spørsmål, samt rådgivning og tjenester i forbindelse med fusjoner og oppkjøp av foretak,
(5) utarbeidelse og formidling av investeringsanbefalinger, finansielle analyser og andre former for generelle anbefalinger vedrørende transaksjoner i finansielle instrumenter,
(6) tjenester tilknyttet fulltegningsgaranti.

Startkapital og kapitaldekning

Foretaket skal ha en startkapital på et beløp i norske kroner som minst svarer til 730.000 euro, jf. verdipapirhandelloven § 9-13.

Foretaket skal påse at det til enhver tid oppfyller kravene til kapital som følger av
verdipapir¬handel¬loven §§ 9-15 og 9-16, samt forskrifter og enkeltvedtak gitt i medhold av disse bestemmelsene. Dersom det inntreffer forhold som medfører risiko for at foretaket ikke vil kunne oppfylle kapitalkravet eller det oppstår andre forhold som kan innebære stor risiko knyttet til driften av foretaket, skal foretaket straks gi melding til Finanstilsynet. Dersom det anses sannsynlig at kapitalkravet ikke vil bli oppfylt, skal foretaket iverksette tiltak for å rette på kapitalforholdene.

Foretakets ledelse og styre

Foretakets styre har følgende sammensetning:

•  Trygve Munthe (styreleder)
• Ragnvald Risan (styremedlem)
• Knut Ekjord (styremedlem)
• Wollert Hvide (styremedlem)

Finanstilsynet legger til grunn at Christian F. Ness er foretakets daglige leder. Christian F. Ness er foretakets faktiske leder for den investeringstjenestevirksomhet som omfattes av verdipapirhandel-loven § 2-1 (1) nr. 5 og 6, mens Torstein Bomann-Larsen er faktisk leder for den investerings-tjenestevirksomhet som omhandles i verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr. 1 og 2.

I henhold til verdipapirhandelloven § 9-9 (3) skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte
av daglig leder, faktisk(-e) leder(-e) og om endringer i styret, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 9-9 (1).

Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket

Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket er Christian F. Ness med 32,5 %, Ragnvald Risan med 32,5 % og Knut Ekjord med 10 %. Betydelig eierandel er definert i verdipapirhandelloven § 2 4 (5).

Melding om endring av aksjeeierstruktur skal sendes til Finanstilsynet, jf. verdipapirhandelloven § 9-10 (2), (3) og (7), jf. verdipapirforskriften § 9-4 flg.

Rutiner og instrukser

Foretaket ved styret er ansvarlig for at foretaket til enhver tid er organisert og har oppdaterte rutiner, retningslinjer og instrukser i henhold til verdipapirhandelloven kapittel 9 og 10, forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven og annet relevant regelverk. Foretakets styre må blant annet løpende vurdere hvorvidt kontrollfunksjonen har tilstrekkelige ressurser, sett hen til virksomhetens art, omfang og kompleksitet. Finanstilsynet tar til etterretning innsendte vedtekter, driftsplan, interne rutiner, retningslinjer og instrukser. Hvorvidt disse er tilstrekkelige, hensiktsmessige og holdbare for den virksomhet foretaket skal drive har Finanstilsynet ved behandlingen av tillatelsen ikke tatt stilling til, men dokumentene kan bli vurdert mot foretakets virksomhet ved tilsyn.

 

Avsluttende bemerkninger

Finanstilsynet gjør oppmerksom på at brudd på bestemmelser i eller gitt i medhold av verdipapirhandelloven, herunder vilkår for tillatelse, kan medføre tilbakekall av tillatelsen. Det samme gjelder dersom tillatelse er gitt på grunnlag av uriktige opplysninger eller andre
uregelmessigheter. Det vises til verdipapirhandelloven § 9-4.

Dette vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen sendes til Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra vedtaket er mottatt. Klagen skal nevne det vedtak det klages over og hvilket resultat klager mener er det riktige. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.

For Finanstilsynet

Anne Merethe Bellamy
direktør for markedstilsyn                                             Britt Hjellegjerde
                                                                                                seksjonssjef

 

Kopi:  

Verdipapirforetakenes sikringsfond
 Arntzen de Besche Advokatfirma AS v/Hege Dahl, Pb 2734 Solli, 0204 Oslo