Utvidet tillatelse til å yte investeringstjenester Norse Securities AS

SAKSBEHANDLER:
Kjersti Haugstad Sanstøl

VÅR REFERANSE:
12/2298

DATO:
28.6.2012

 

Utvidet tillatelse til å yte investeringstjenester

Generelt

I medhold av lov 29. juni 2007 nr. 75 om verdipapirhandel § 9-1 (1) og delegasjonsvedtak
3. oktober 2007 gir Finanstilsynet, på bakgrunn av de opplysninger som er gitt i søknaden, Norse Securities AS (org.nr. 986 481 419) tillatelse til å yte følgende investeringstjenester, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr.:
 
4. aktiv forvaltning av investorers portefølje av finansielle instrumenter på individuell basis og etter investors fullmakt.

Foretaket fikk den 8. desember 2010 tillatelse til å yte investeringstjenestene som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr. 1 og nr. 5, samt tilleggstjeneste nr. 5, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 (2). Denne utvidede tillatelsen kommer i tillegg til tillatelsen som ble gitt 8. desember 2010.

Som vilkår for tillatelsen settes:

• Kunder skal gjøres oppmerksom på hvilke investeringstjenester foretaket har tillatelse til å yte.
• Foretaket skal innen rimelig tid utpekte en stedfortreder for faktisk leder for investeringstjeneste som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr.4, og informere Finanstilsynet om organiseringen av stedfortrederfunksjonen.

 

Tilknyttede tjenester

I medhold av verdipapirhandelloven § 9-1 (1) og de opplysninger som er gitt i søknaden, gir Finanstilsynet dessuten Norse Securities AS tillatelse til å yte følgende tilknyttede tjenester, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 (2) nr.:

4. tjenester i tilknytning til valutavirksomhet når dette skjer i forbindelse med ytelse av investeringstjenester som definert i første ledd.

Finanstilsynet minner for ordens skyld om at valutavirksomhet er undergitt særlig regulering i henhold til lov om finansieringsvirksomhet og finansinstitusjoner av 10. juni 1988 nr. 40 § 4a-1. 

Startkapital og kapitaldekning

Foretaket skal ha en startkapital på et beløp i norske kroner som minst svarer til 125 000 euro, jf. verdipapirhandelloven § 9-13 og forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven
§ 9-47 (1).

Foretaket skal påse at det til enhver tid oppfyller kravene til kapital som følger av verdipapirhandelloven §§ 9-15 og 9-16, samt forskrifter og enkeltvedtak gitt i medhold av disse bestemmelsene. Dersom det inntreffer forhold som medfører risiko for at foretaket ikke vil kunne oppfylle kapitalkravet eller det oppstår andre forhold som kan innebære stor risiko knyttet til driften av foretaket, skal foretaket straks gi melding til Finanstilsynet. Dersom det anses sannsynlig at kapitalkravet ikke vil bli oppfylt, skal foretaket iverksette tiltak for å rette på kapitalforholdene.

 

Foretakets ledelse og styre

Foretakets styre har følgende sammensetning:
Ole Grøterud (styreleder)
Reidar Fougner (styremedlem)
Jon Erik Brøndmo (styremedlem)
Jan Håkon Pettersen (styremedlem)

Finanstilsynet legger til grunn at Stig Rognstad er foretakets daglige leder og faktisk leder for investeringstjenestene nr. 1 og nr. 5. John Martin Nilsen er faktisk leder for investeringstjeneste nr. 4.

I henhold til verdipapirhandelloven § 9-9 (3) skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte av daglig leder, faktisk(-e) leder(-e) og om endringer i styret, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 9-9 (1).

 

Rutiner og instrukser

Foretaket ved styret er ansvarlig for at foretaket til enhver tid er organisert og har oppdaterte rutiner, retningslinjer og instrukser i henhold til verdipapirhandelloven kapittel 9 og 10, forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven og annet relevant regelverk. Finanstilsynet tar til etterretning innsendte vedtekter, driftsplan, interne rutiner, retningslinjer og instrukser. Hvorvidt disse er tilstrekkelige, hensiktsmessige og holdbare for den virksomhet foretaket skal drive har Finanstilsynet ved behandlingen av tillatelsen ikke tatt stilling til, men dokumentene kan bli vurdert mot foretakets virksomhet ved tilsyn.

 

Avsluttende bemerkninger

Finanstilsynet gjør oppmerksom på at brudd på bestemmelser i eller gitt i medhold av verdipapirhandelloven, herunder vilkår for tillatelse, kan medføre tilbakekall av tillatelsen. Det samme gjelder dersom tillatelse er gitt på grunnlag av uriktige opplysninger eller andre uregelmessigheter. Det vises til verdipapirhandelloven § 9-4.

Dette vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen sendes til Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra vedtaket er mottatt. Klagen skal nevne det vedtak det klages over og hvilket resultat klager mener er det riktige. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.

For Finanstilsynet

Eirik Bunæs                                                                Britt Hjellegjerde
direktør for markedstilsyn                                     seksjonssjef

 

Kopi:
Verdipapirforetakenes sikringsfond
Advokatfirmaet Wiersholm, Mellbye & Bech, att: advokat Kjersti T. Trøbråten/advokat Trond Bjerkan, Postboks 1400 Vika, 0115 Oslo.