Tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning North Sea GEM AS

SAKSBEHANDLER:
Marie Hasle Sørensen

VÅR REFERANSE:
12/11628

DATO:
25.6.2013

 

Tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning

I medhold av lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond (vpfl) § 2-1 første ledd gir Finanstilsynet, på bakgrunn av de opplysninger som er gitt i søknaden, North Sea GEM AS (org.nr 989 774 697) tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning.

Som vilkår for tillatelsen gjelder:
1.   Kunder skal gjøres oppmerksom på hvilke tjenester foretaket har tillatelse til å yte.
2.   Foretaket må snarets mulig sende Finanstilsynet oppdatert firmaattest.

 

Kapitalkrav
Foretaket skal til enhver tid ha en ansvarlig kapital på et beløp i norske kroner som minst svarer til 125 000 euro.

Foretaket skal påse at det til enhver tid oppfyller kravene til ansvarlig kapital som følger av verdipapirfondforskriften § 2-2, og vphl §§ 9-15 og 9-16, jf. verdipapirfondforskriften § 1-3 og forskrift 14. desember 2006 nr. 1506 om kapitalkrav for forretningsbanker, sparebanker, finansieringsforetak, holdingselskaper i finanskonsern, verdipapirforetak og forvaltningsselskaper for verdipapirfond mv. (kapitalkravsforskriften).

Dersom det inntreffer forhold som medfører risiko for at foretaket ikke vil kunne oppfylle kapitalkravene, eller det oppstår andre forhold som kan innebære stor risiko knyttet til driften av foretaket eller et verdipapirfond foretaket forvalter, skal foretaket straks gi melding til Finanstilsynet. Dersom det anses som sannsynlig at kapitalkravene ikke vil bli oppfylt, skal foretaket iverksette tiltak for å rette på kapitalforholdene.

 

Forvaltningsselskapets vedtekter
Finanstilsynet har godkjent vedtektene for forvaltningsselskapet North Sea GEM AS, jf. vpfl. § 2-3 fjerde ledd. Foretakets eksemplar av godkjente vedtekter følger vedlagt.

 

Styret
Det fremgår av foretakets vedtekter, jf. også vpfl. § 2-6, at forvaltningsselskapet North Sea GEM AS skal ha et styre bestående av minimum 5 medlemmer samt inntil 5 varamedlemmer. Minst 1/3 av styrets medlemmer samt 1 varamedlem skal velges av andelseierne i de verdipapirfond selskapet forvalter. De resterende medlemmer skal velges av forvaltningsselskapets generalforsamling.

Styret har i dag følgende sammensetning:
Trond Debes (styreleder)
Michel Henri Bouchet (styremedlem)
Per Magne Ludvigsen (styremedlem)
Jostein Vestvik (styremedlem)
Stig Magnar Lura (styremedlem)
Stian Andre Wathne (styremedlem)
Marius Richter (varamedlem)

Dokumentasjon om andelseiervalgte styremedlemmer skal ettersendes senest tre måneder etter at verdipapirfond forvaltet av foretaket er aktivert.

Styremedlem som velges av andelseierne kan ikke være aksjonær, inneha tillitsverv, være ansatt eller ha annet lønnet arbeid i forvaltningsselskap eller hos depotmottaker, jf. vpfl. § 2-10.

I henhold til vpfl. § 8-2 fjerde ledd skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte av styremedlemmer, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 2-2 tredje ledd. 

 

Ledelse
Finanstilsynet legger til grunn at Marius Richter er foretakets daglige og faktiske leder.

I henhold til vpfl. § 2-7 fjerde ledd skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte av styremedlemmer, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 2-7 første ledd.

Foretaket må fortløpende vurdere behovet for å styrke compliancefunksjonens uavhengige stilling.

 

Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket
Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket er:

PML Holding AS, org.nr. 995 464 950, med 26%
Jan Erik Meidell med 19,5%.
Dr. Michel Henri Bouchet med 20,5%.
Flytevesten AS, org.nr. 988 972 886, med 16,5%
V-Finans AS, org.nr. 993 265 179, med 10%.

Etter avtale skal eierstrukturen endres slik at Jan Erik Meidell og Dr. Michel Henri Bouchet får eierandel på henholdsvis 9,5 % og 10,5 %.

Melding om endring av aksjonærstruktur skal sendes til Finanstilsynet, jf. vpfl 2-5, jf. verdipapirfondforskriften § 2-1. betydelig eierandel er definert i vpfl. § 1-2 første ledd nr. 7.

 

Rutiner og instrukser
Foretaket ved styret er ansvarlig for at foretaket til enhver tid er organisert og har oppdaterte rutiner, retningslinjer og instrukser i henhold til verdipapirfondloven og forskriften. Finanstilsynet tar til etterretning innsendt driftsplan, interne rutiner, retningslinjer og instrukser. Hvorvidt disse er tilstrekkelige, hensiktsmessige og holdbare for den virksomheten foretaket skal drive, har Finanstilsynet ved behandlingen av tillatelsen ikke tatt stilling til. Foretakets til enhver tid gjeldende retningslinjer og rutiner kan bli vurdert mot foretakets virksomhet ved tilsyn.

 

Avsluttende merknader
I henhold til vpfl. § 2-9 skal avtale om bortsetting av oppgaver som er av betydning for den konsesjonspliktige virksomheten meldes til Finanstilsynet før avtalen settes i verk.

Finanstilsynet gjør oppmerksom på at brudd på bestemmelser i eller gitt i medhold av verdipapirfondloven, herunder vilkår for tillatelse kan medføre tilbakekall av tillatelsen. Det samme gjelder dersom tillatelse er gitt på grunnlag av uriktige opplysninger eller andre uregelmessigheter. Det vises til vpfl. § 11-5.

Dette vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen sendes Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra vedtaket er mottatt. Klagen skal nevne det vedtak det klages over og hvilket resultat klager mener er det riktige. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.

 

For Finanstilsynet

Anne Merete Bellamy                                  Jøran Nygaard
direktør                                                             tilsynsrådgiver

 

Vedlegg:
Foretakets eksemplar av godkjente vedtekter for North Sea GEM AS

Kopi:
Advokatfirmaet Thommessen AS
Postboks 1484 Vika
0116 Oslo