Utvidet tillatelse til å yte investeringstjenester Norcap AS

SAKSBEHANDLER:
Kjersi Haugstad Sanstø

VÅR REFERANSE:
13/3153

DATO:
21.6.2013

Utvidet tillatelse til å yte investeringstjenester

Generelt

I medhold av lov 29. juni 2007 nr. 75 om verdipapirhandel § 9-1 (1) og delegasjonsvedtak
3. oktober 2007 gir Finanstilsynet, på bakgrunn av de opplysninger som er gitt i søknaden, NORCAP AS (org.nr. 967627577) utvidet tillatelse til å yte følgende investeringstjenester, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr.:

4. aktiv forvaltning av investorers portefølje av finansielle instrumenter på individuell basis og etter investors fullmakt.

Foretaket fikk den 18. desember 2006 tillatelse til å yte investeringstjenestene som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr. 1, 2, 5 og 6. Foretaket leverte tilbake tillatelsen til investeringstjenesten som omhandlet i verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr. 6 den 2. november 2009. Foreliggende tillatelse til å yte investeringstjenesten aktiv forvaltning gjelder i tillegg til tillatelsen som ble gitt 18. desember 2006.

Som vilkår for tillatelsen settes:

1. Kunder skal gjøres oppmerksom på hvilke investeringstjenester foretaket har tillatelse til å yte.

For ordens skyld presiseres at tillatelsen ikke begrenser Finanstilsynets adgang til å gi pålegg
knyttet til virksomheten, jf. verdipapirhandelloven § 9-11 (1) nr. 2, jf. § 15-7 (1) og (3).

 

Startkapital og kapitaldekning

Foretaket skal ha en startkapital på et beløp i norske kroner som minst svarer til 730.000 euro, jf. verdipapirhandelloven § 9-13.

Foretaket skal påse at det til enhver tid oppfyller kravene til kapital som følger av verdipapirhandelloven §§ 9-15 og 9-16, samt forskrifter og enkeltvedtak gitt i medhold av disse bestemmelsene. Dersom det inntreffer forhold som medfører risiko for at foretaket ikke vil kunne oppfylle kapitalkravet eller det oppstår andre forhold som kan innebære stor risiko knyttet til driften av foretaket, skal foretaket straks gi melding til Finanstilsynet. Dersom det anses sannsynlig at kapitalkravet ikke vil bli oppfylt, skal foretaket iverksette tiltak for å rette på kapitalforholdene.

 

Foretakets ledelse og styre

Det gjøres ingen endringer i styret som følge av den utvidende tillatelsen. Foretaket har følgende styresammensetning:
Einar Tørris Bonnevie (styreleder)
Lars Henrik Mikelsen (styremedlem)
Mikkel Aas (styremedlem)
Michael Franklin Mackrill (styremedlem)

Finanstilsynet legger til grunn at Peder Selsjord er foretakets faktiske leder for investeringstjeneste nr. 4. Daglig leder Michael Mackrill fortsetter som faktisk leder for investeringstjenestene nr. 1, 2 og 5.

I henhold til verdipapirhandelloven § 9-9 (3) skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte
av daglig leder, faktisk(-e) leder(-e) og om endringer i styret, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 9-9 (1).

 

Rutiner og instrukser

Foretaket ved styret er ansvarlig for at foretaket til enhver tid er organisert og har oppdaterte rutiner, retningslinjer og instrukser i henhold til verdipapirhandelloven kapittel 9 og 10, forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven og annet relevant regelverk. Finanstilsynet tar til etterretning innsendte vedtekter, driftsplan, interne rutiner, retningslinjer og instrukser. Hvorvidt disse er tilstrekkelige, hensiktsmessige og holdbare for den virksomhet foretaket skal drive har Finanstilsynet ved behandlingen av tillatelsen ikke tatt stilling til, men dokumentene kan bli vurdert mot foretakets virksomhet ved tilsyn.

 

Avsluttende bemerkninger

Finanstilsynet gjør oppmerksom på at brudd på bestemmelser i eller gitt i medhold av verdipapirhandelloven, herunder vilkår for tillatelse, kan medføre tilbakekall av tillatelsen. Det samme gjelder dersom tillatelse er gitt på grunnlag av uriktige opplysninger eller andre
uregelmessigheter. Det vises til verdipapirhandelloven § 9-4.

Dette vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen sendes til Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra vedtaket er mottatt. Klagen skal nevne det vedtak det klages over og hvilket resultat klager mener er det riktige. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.

For Finanstilsynet

Anne Merethe Bellamy    
direktør                                                                     Marte Voie Opland
                                                                                     seksjonssjef     

 

Kopi:
Verdipapirforetakenes sikringsfond,
Advokatfirmaet Wiersholm AS, att: adv.flm Mats Ring/advokat Kjersti T. Trøbråten, Postboks 1400 Vika, 0115 Oslo