Tilbakelevering av tillatelse til å yte enkelte investeringstjenester og fastsettelse av nytt startkapitalkrav Warren Securities AS

SAKSBEHANDLER:
Anders Hauglund

VÅR REFERANSE:
14/44

DATO:
30.01.2014

Tilbakelevering av tillatelse til å yte enkelte investeringstjenester og fastsettelse av nytt startkapitalkrav

Finanstilsynet viser til brev fra Warren Securities AS (Foretaket) datert 21. januar 2014 og e-post til Foretaket 29. januar 2014.

Foretaket har i dag tillatelse til å yte investeringstjenester som omhandlet i verdipapirhandelloven (vphl.) § 2-1 første ledd nr. 1, 2, 3, 5 og 6 og tilknyttede tjenester som omhandlet i vphl. § 2-1 annet ledd nr. 1, 3, 5 og 6.

Det framgår av nevnte brev at Foretaket ikke lenger anser det nødvendig å yte investeringstjenestene egenhandel og plassering og garantistillelse av emisjoner, jf. vphl. § 2-1 første ledd nr. 3 og 6. I nevnte e-post la Finanstilsynet til grunn at dette innebar at Foretaket ga avkall på tillatelsen til å yte nevnte investeringstjenester. Foretaket har ikke inngitt innsigelser mot dette.

Med hjemmel i verdipapirhandelloven § 9-4 første ledd nr. 1 kaller Finanstilsynet med dette tilbake Foretakets tillatelse til å yte investeringstjenester i henhold til vphl. § 2-1 første ledd nr. 3 og 6 og tilknyttet tjeneste etter § 2-1 annet ledd nr. 6.

Foretakets tillatelse til å yte investeringstjenester etter vphl. § 2-1 første ledd nr. 1, 2 og 5 og tilknyttede tjenester etter § 2-1 annet ledd nr. 1, 3 og 5 opprettholdes inntil videre.

NYTT STARTKAPITALKRAV
Det følger av vphl. § 9-13 første ledd at verdipapirforetak som i henhold til tillatelsen bare skal yte enkelte investeringstjenester kan gis tillatelse til et lavere startkapitalkrav enn et beløp i norske kroner som tilsvarer 730 000 euro.

Etter tilbakekallet over anser Finanstilsynet at Foretaket heretter kan yte bare enkelte investeringstjenester.

Med hjemmel i vphl. § 9-13 første ledd endrer Finanstilsynet med dette Foretakets startkapitalkrav fra et beløp i norske kroner som tilsvarer 730 000 euro, til et beløp i norske kroner som tilsvarer 300 000 euro.

Finanstilsynets vedtak om nytt startkapitalkrav kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven § 28 flg. Klagen sendes til Finanstilsynet. Fristen for å klage er tre uker fra mottakelsen av dette brev. Klagen skal nevne det vedtak det klages over, samt hvilket resultat klager mener er det riktige. Erklæringen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.

For Finanstilsynet

Geir Holen
seksjonssjef
                                                                         Anders Hauglund
                                                                         rådgiver

Dokumentet er godkjent elektronisk, og har derfor ikke håndskrevne signaturer.