Tematilsyn rettet mot regnskapsførerforetaks og revisjonsforetaks etterlevelse av pliktene i hvitvaskingsloven
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 21. desember 2021
Sist publisert: 14. januar 2022
Bakgrunnen for Finanstilsynets tematilsyn som ble gjennomført i 2020 og 2021, var å kontrollere regnskapsførerforetaks og revisjonsforetaks etterlevelse av pliktene i hvitvaskingsloven.
Tematilsynsrapport
Oppmerksomheten rettet mot hvitvasking og terrorfinansiering som et samfunnsmessig problem, har økt. Regnskapsførerforetak og revisjonsforetak tilbyr tjenester som gjør dem godt egnet til å forebygge og avdekke slik virksomhet, og er derfor underlagt hvitvaskingsloven.
Rapporten gir en oppsummerende oversikt over Finanstilsynets funn i tematilsynet. Finanstilsynet har fulgt opp resultatene av tematilsynet overfor de 22 foretakene som ble valgt ut for kontroll. Tilsynsrapportene som avslutter sakene, blir publisert på Finanstilsynets nettsted.
Red. merknad 13.01.2022:
I kapittel 2.1.3., side 8, er punkt 4 og 5 korrigert.
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter, avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.
Abonner på nyheter
Registrer deg for å få nyhetsvarsling når Finanstilsynet publiserer saker du er interessert i.