Tilsynsrapport - Oppgjør AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 10. mai 2023
Tilsynet avdekket enkelte mangler ved foretakets rutiner og overholdelse av rutiner etter hvitvaskingsloven, oppgjørsoppstillinger og klientmiddelavstemminger. Videre hadde Finanstilsynet bemerkninger til overholdelse av kompetansekravet for medhjelpere, foretakets eiendomsmeglingsfaglige risikovurdering og rapporteringen av meglervederlag til Finanstilsynet.
Tilsynsrapport
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.