Tilsynsrapport og vedtak om pålegg om retting - Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ) Oslofilialen
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 25. september 2023
Finanstilsynet gjennomførte stedlig tilsyn i Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ) Oslofilialen den 28. – 31. mars 2022, som ledd i den risikobaserte tilsynsvirksomheten. Formålet var å gjennomgå filialens styring og kontroll av risikoen for hvitvasking og terrorfinansiering, herunder etterlevelsen av hvitvaskingsloven med tilhørende forskrifter. Finanstilsynet har i etterkant av tilsynet vedtatt pålegg om retting.
Tilsynsrapport
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.