MiFIR transaksjonsrapportering - siste nytt

Rapporteringsnyheter

• 08.01.21: Nye krav til identifisering av personer etter brexit

  Krav til identifisering av britiske personer ved transaksjonsrapportering (TRS) etter europaparlaments- og rådsforordning (EU) nr. 2014/600 (MIFIR) artikkel 26, jf. Verdipapirhandelloven §8-1, endres som følge av at Storbritannia gikk ut av den europeiske unionen (EU) 31.12.2020 (brexit).

  Før brexit har britiske personer vært identifisert med en nasjonal ID "UK National Insurance Number" (førsteprioritet) eller "CONCAT" (andreprioritet) (jf. kommisjonsforordning 2017/590 Art. 6 (2), Annex II). Etter brexit (fra 01.01.2021) må britiske personer (som ikke også har statsborgerskap i et EØS land) identifiseres etter reglene som gjelder for tredjeland ("all other countries"), med passnummer (førsteprioritet) eller "CONCAT" (andreprioritet) (jf. kommisjonsforordning 2017/590 Art. 6 (2), Annex II).

• 16.01.20: Likelydende brev til verdipapirforetak om transaksjonsrapportering

  • Vedrørende transaksjonsrapportering - likelydende brev (pdf)

• 19.09.2019: Løsning for TRS-rapportering oppgraderes den 23. september
  Som tidligere annonsert vil PRODUKSJONSMILJØET oppgraderes for å motta TRS-rapportering på nytt filformat (xsd).

  Mottatte filer på eksisterende format vil feile etter 22.september kl 15.

  Det kan bli enkelte forsinkelser i feedback filer mandag formiddag som en følge av at arbeid i løsningen vil pågå.

  Informasjon om nye versjoner av rapporteringsinstruksjoner, xml-skjema og valideringsregler finnes på ESMAs sider under Transaction Reporting Guidelines and Transaction Reporting Exchange Mechanism (TREM):

  • ESMA: Transaction Reporting Guidelines and Transaction Reporting Exchange Mechanism (TREM)

  Ta kontakt med trs@finanstilsynet.no ved spørsmål.

• 03.09.19: Test av TRS-rapportering på nytt format
  Finanstilsynet har åpnet testmiljøet (195.159.150.91) for innrapportering på nytt format. Endringen ble varslet tidlig i 2019, men ble utsatt til 3.kvartal 2019.

  Oppgraderingen inneholder tidligere annonserte endringer og vil implementeres i produksjonsmiljøet den 23.september 2019.

  Informasjon om nye versjoner av rapporteringsinstruksjoner, xml-skjema og valideringsregler finnes på ESMAs sider under Transaction Reporting Guidelines and Transaction Reporting Exchange Mechanism (TREM).

  • ESMA: Transaction Reporting Guidelines and Transaction Reporting Exchange Mechanism (TREM)

  Ta kontakt med trs@finanstilsynet.no ved spørsmål.

• 05.02.19: Nytt XML skjema for TRS rapportering er utsatt til 3. kvartal 2019
  ESMA har publisert en uttalelse om hvilke konsekvenser en hard brexit ventes å få for ESMAs beregning og publisering av data etter MiFID II og MiFIR.

  ESMA har utsatt planen om nytt rapporteringsformat (XML-skjema) for FIRDS og TREM fra 18. februar 2019 til 3. kvartal 2019 etter brexit.  

  Det er også verdt å merke seg at enkelte beregninger av betydning for gjennomsiktighet av før- og etterhandel, volumbegrensningsordningen og systematisk internaliserer-regimet enten ikke vil bli gjennomført eller vil publiseres på andre tidspunkter enn det som følger av de relevante rettsaktene.

  • ESMA-uttalelsen: ESMA sets out use of UK data in ESMA databases under a no-deal brexit

   

• 14.11.18: Nytt XML skjema for TRS-rapportering fra februar 2019
  Det nåværende XML skjemaet, versjon 1.0.3, blir erstattet med versjon v1.1.0. Mer informasjon vil bli kommunisert nærmere lansering.

  Finanstilsynet åpner for testing i det eksterne testmiljøet fra medio januar 2019.

  Skjemaet publiseres under "Tekniske spesifikasjoner" på "MiFIR transaksjonsrapportering" så snart det er publisert hos ESMA. Følg også med på ESMA sine nettsider:

  • MiFIR reporting instructions

  Har du spørsmål, ta kontakt på: trs@finanstilsynet.no

• 29.12.17: Mulighet for å teste i TRSII produksjonsmiljø frem til 2. januar 2018 kl. 23:59
  Etter dette blir produksjonsmiljøet stengt, og åpnet igjen for innsending av transaksjonsrapporter fra kl. 09:00 3. januar 2018.

• 19.06.17: Test av transaksjonsrapportering under MiFIR
  Fra 19. juni 2017 vil det være mulig for verdipapirforetak og markedsplasser å utføre enkel oppkoblingstest og innsendelse av testfiler mot systemet for transaksjonsrapportering. For å kunne teste kreves det brukernavn og passord, i tillegg må avsenders IP-adresse registreres hos Finanstilsynet.

  Dersom dere vil være med på testfasen kan dere sende en e-post til trs@finanstilsynet.no. E-posten må inneholde IP-adresse og deres LEI-kode som vil være deres brukernavn. I retur vil dere få brukertilgang og en eksempelfil for bruk til test. 

• 26.12.16: Informasjonsmøte med teknisk fokus om IT-løsningen til rapporteringen av MiFIR transaksjoner

• 11.10.16: ESMA provides guidance on transaction reporting, order record keeping and clock synchronisation under MiFID II

• 06.07.16: Informasjon om transaksjonsrapportering etter MiFID II/MiFIR