Retningslinjer fra ESMA om visse aspekter ved kontrollfunksjonen etter MiFID II
Publisert: 1. februar 2023
Sist endret: 20. mars 2023
Den europeiske verdipapir- og markedstilsynsmyndigheten (ESMA) publiserte 6. april 2021 retningslinjer om visse aspekter ved kontrollfunksjonen (compliance) etter MIFID II. Retningslinjene begynte å gjelde fra 6. juni 2021.
ESMAs retningslinjer gjelder kravene som stilles til compliancefunksjonen i verdipapirforetak. Samme krav gjelder for forvaltningsselskaper for verdipapirfond og AIF-forvaltere som har tillatelse til å yte investeringstjenestene porteføljeforvaltning eller investeringsrådgivning.
Retningslinjene skal bidra til å sikre lik gjennomføring og tolkning av kravene til compliancefunksjonen som følger av MiFID II, ved å klargjøre innholdet i kravene. Retningslinjene er basert på tidligere retningslinjer fra 2012 om kravene til compliancefunksjonen som følger av MiFID, men er oppdatert blant annet for å ta hensyn til nye krav som følger av MiFID II.
Finanstilsynet har bekreftet overfor ESMA at retningslinjene vil bli fulgt i Norge fra 6. juni 2021, og forventer at foretakene følger retningslinjene fra samme dato.
Fra samme tid opphører ESMAs retningslinjer fra 2012.
ESMAs retningslinje: